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中国人民大学法学院教授刘俊海对《证券日报》记者表示,资本市场是资金密集型的市场,也是信息密集型的市场,信息发布者属于知情人,处于优势地位,而投资者只能被动接受。“所以,要保护公众投资者权益,捍卫资本市场的公平性,必须把信披重要程度摆在最前面。新证券法实施前后,信披违规都是监管的重点。当然,这既需要行政监管,也需要协同监管。”

“在信息披露方面,新证券法不仅强调真实、准确、完整,还新增了信息披露的及时性、公平性、一致性和同步性。上市公司实控人、高管需要注意信披规则中的公平性和一致性要求。”北京德恒(宁波)律师事务所合伙人张志旺对《证券日报》记者表示,如上市公司在股东大会、投资者互动平台或微信公众号上披露对股票交易价格产生较大影响的信息,由于受众有限,存在公平性问题;自愿披露的信息与依法披露的信息相冲突,误导投资者作出价值判断和投资决策,违背了一致性要求,涉嫌误导性陈述等。

监管亮剑信披违规 年内已开24张罚单

据记者梳理,信披违规的责任主体大多是上市公司及其实控人、高管,原因则是未如实披露持股情况、虚增营收和利润、未及时披露重大事项等;在上市公司收购案中,还出现要约收购方因披露虚假信息领到顶格处罚情形。

新证券法实施近一个月,监管层率先对信披违规出手。《证券日报》记者据上市公司公告梳理,3月份以来,截至3月29日,4家公司公告称,收到证监会立案调查通知书,原因均是涉嫌信披违规,其中3家涉嫌误导性陈述。

武汉肺炎(COVID-19、新冠肺炎)疫情延烧,28日确诊的案277据传为交通部观光局官员儿子,观光局副局长张锡聪今天29日受访时证实,案277确实为内勤主管之子,但基于疫调仍在进行,不便指名道姓。他也说,观光局长、副局长等高阶主管,于案277确诊前并未与该名内勤主管多有接触,感染风险应不高。▲观光局长周永晖。(图/资料照)张锡聪表示,案277的父亲为观光局官员,但并非外传部会级长官,其身分为观光局内勤主管,不过,疫调过程中不方便指名道姓,观光局不方便表述,但都有掌握。他指出,案277与案269于20日返台当天确实有喝咖啡,案269去机场入境大厅接待案277后,等待父亲开车前往接送时,约半小时喝咖啡寒暄。外界关注观光局内部现况,张锡聪指出,目前仅1名同仁进行居家隔离,其馀同仁并未接获相关通知,据了解,该名内勤主管在机场接送儿子后,并未回到家里,直接前往居家检疫地点,并未有更多接触。而局长、副局长等人,于3月23日至27日周间上班时,也因为行程繁忙,常在外开会、立法院备询等,接触机会少,研判感染风险应不高。观光局长周永晖自我健康管理很小心,加上没有密集接触,外界不用担心。至于该名内勤主管状况,张锡聪透露,28日有联系他,人事单位每天也都有联系,目前并没有任何症状,而对于儿子确诊,难免会焦虑、烦恼,但还是鼓励要好好接受治疗、配合疫调,赶快恢复健康,自己也不要乱跑,照规定做。观光局目前已准备好分区办公措施,若有需要将随时启动,地点选于位于敦化北路的旅客服务中心,疫情开始后,各场所、据点也定期消毒,必要时强化消毒,包括国家风景区游客中心等处。看更多 武汉肺炎(COVID-19、新冠肺炎)疫情 最新报导: https://bit.ly/37gsay1★ 三立新闻网提醒您:防范武汉肺炎,肥皂勤洗手、必要时戴口罩、避免食用生肉及生蛋、少去人多的场所、避免接触禽畜类动物!回国若身体不适请主动通报,14天内出现疑似症状请先拨打防疫专线,并戴上口罩尽速就医,务必告知医师旅游史。※ 免付费防疫专线:1922、0800-001922

近几年,河北快3网上投注平台监管层对私募领域违法违规也加大了查处力度。在24张罚单里,有2张罚单为私募机构违规经营,主要涉及向不合格投资者募集资金、挪用基金财产、未按规定进行私募投资基金备案等。另外,基金经理“老鼠仓”和利用期货交易利益输送也分别各有1例。

另外,证监会查处的5例内幕交易案件中,内幕交易者多是上市公司实控人或高管的亲朋好友。但是,即使是提前获取信息,内幕交易者也并非就能获利。其中3例内幕交易实施者最终亏损出场,而且还要缴纳10万元至45万元不等的罚款。另外2例内幕交易虽获利,却最终遭到“没一罚二”和“没一罚三”,得不偿失。

“近年来因私募违规产生的纠纷及刑事案件频频发生,给广大投资者造成了惨重损失。所以,监管层加大对私募违法违规行为的查处力度正当其时。”张志旺表示。

去年11月28日,国务院金融稳定发展委员会召开第十次会议,会议提出引导私募基金行业规范健康发展。去年12月份,证监会副主席阎庆民表示,私募基金要适应实体经济高质量发展要求,提升专业性、竞争力。

另外,《证券日报》记者据证监会网站信息梳理,截至3月29日,年内证监会及地方证监局共开出了24张行政处罚决定书。其中,信披违规罚单有11张,占比为45.83%;内幕交易有5张,占比为20.83%。信披违规和内幕交易依旧是监管层查处的重点领域,占比接近七成。

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本文来源:河北快3 责任编辑:河北快3全天计划 2020年03月30日 08:38:58

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